北部湾投资集团旗下私募被责令改正 未评估投资者风险

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中国网络财经9月2日消息,据中国证券监督管理委员会网站报道,中国证券监督管理委员会广西监管局近日发布了广西北部湾创新发展投资基金管理有限公司(以下简称“广西北部湾风险投资基金”)有关行政监管措施的决定有待纠正。经调查,广西北部湾风险投资基金向投资者介绍了私募股权基金的风险水平,与投资者的风险识别能力和风险承受能力不符;个人投资者未进行风险识别能力和风险承担能力评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第16条第1款和第17条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条的规定,广西证监局决定对广西北部湾创新发展投资基金管理有限公司采取纠正措施。

据天悦报道,广西北部湾风险投资基金有三位股东。其中,广西北部湾投资集团有限公司(“北投集团”)持有49%的股份,是最大的股东。北投集团的官方网站显示,北部湾风险投资是其子公司;东方惠福投资控股有限公司(简称“东方惠福”)持有31%的股份,是第二大股东;交通银行国际信托有限公司持有20%的股份,是第三大股东,交通银行国际信托有限公司是交通银行的有限股份公司(简称“银行”)通信“,.SH)子公司,交通银行持有其85%的股份。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第16条

如果私募股权基金经理自行出售私募股权基金,则应进行问卷调查和其他方法评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。投资者应书面同意符合合格投资者的资格;签名确认。

私募股权基金管理人委托销售机构出售私募股权基金的,私募股权基金销售单位应当采取前款规定的评估,确认等措施。

投资者风险识别和承受能力问卷和风险披露的内容和格式指南由基金行业协会根据不同类型的私募股权基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第17条

出售自有或委托销售组织出售私募股权基金的私募股权基金管理人应当自行或委托第三方机构对私募股权基金进行风险评估,并向风险识别能力和风险的投资者引入私募股权基金。获取能力是匹配的。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条

私募股权基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售组织及其他私募股权服务机构及其职工违反了法律,行政法规和本办法的规定。中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其纠正和监督会谈。发布警告信和公开谴责等行政警告措施。

详情如下:

关于广西北部湾创新发展投资基金管理有限公司的责任。

决定纠正措施

中国证监会广西监察局

行政监管行动决策书

[2019]第10号

广西北部湾创新发展投资基金管理有限公司:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第105号令),我们的办公室于2019年3月对贵公司进行了现场检查。

检查发现贵公司向投资者引入私募股权基金的风险水平与投资者的风险识别能力和风险承担能力不符;个人投资者没有进行风险识别和风险承担能力评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第16条第1款和第17条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条的规定,我局决定对贵公司采取纠正措施。贵公司自收到本决定之日起30日内予以更正,并向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以自收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院起诉。收到此决定。复议、诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局

2019年8月22日

(责任编辑:李嘉玲)